万东医疗董事长遭上交所公开谴责

近日，据上海证券交易所（以下简称上交所）披露，在日常信息披露监管中发现，北京万东医疗科技股份有限公司（以下简称万东医疗或公司）实际控制人、时任董事长吴光明在股份买卖方面存在违规事项，并召开纪律处分委员会，形成了纪律处分决定，决定认定吴光明三年内不适合担任上市公司董事、监事和高 级管理人员。

根据《上海证券交易所纪律处分决定书》（〔2018〕75号 ）查明的事实披露显示，2015年7月2日至2016年1月19日期间，万东医疗实际控制人、时任董事长吴光明通过控制他人证券账户多次买卖公司股票，累计买入公司股票406.5万股，买入金额合计1.56亿元，累计卖出公司股票139.94万股，卖出金额合计3993.31万元。

其中，上述账户2015年7月2日、7月28日、8月19日，买入公司股票219.22万股，成交金额8790.69万元；

2015年8月24日至2015年9月22日，卖出公司股票134.59万股，成交金额3804.88万元；

2015年12月17日至2016年1月13日，买入公司股票187.28万股，成交金额6793.82万元；

2016年1月18日、1月19日，卖出公司股票5.35万股，成交金额188.43万元。

上交所认为，吴光明作为万东医疗董事长兼实际控制人，其在任职期间通过控制他人账户买卖公司股票，在6个月内买入又卖出公司股票139.94万股，构成短线交易（所谓短线交易是指上市公司的董事、监事、高 级管理人员及大股东，在法定期间内，对公司上市股票买入后再行卖出或卖出后再行买入，以谋取不正当利益的行为），且数额巨大。

同时，上交所指出，吴光明的上述行为严重违反了其作为公司实际控制人、董事的忠实和诚信义务，损害公司及投资者利益，严重违反了《证券法》第四十七条、《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第3.1.4条、第3.1.7条和《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第1.4条、第4.1条等有关规定以及其在《董事声明及承诺书》中做出的承诺。

对此，吴光明提出书面异议辩称：一是其短线交易行为发生在2015年的特殊时期，本意为救市，不存在主观故意，且证监会的处罚决定对此已予以考虑，处罚从轻；二是交易本身并没有产生收益，客观上也未对市场、公司、投资者等造成损失，且其积极配合监管，并准备不再担任董事职务。

但上交所认为，其提出的主观不存在故意、交易无收益等异议不能作为减轻或免除责任的理由，上述异议理由不能成立。

最终，上交所作出上述纪律处分，处分决定，对吴光明予以公开谴责，并公开认定其？3年内不适合担任上市公司董事、监事和*管理人员。上述纪律处分还将通报中国证监会和北京市人民政府，并记入上市公司诚信档案。

不过，上交所也指出，当事人如对上述纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

对于该类处分，有观点指出，虽然上市公司在披露高管“出事”信息时，往往会作出个人行为与公司无关、公司生产经营活动正常不受影响的表态，但高管的不诚实、不守法，被认为会对公司的信誉或商誉等无形资产形成负面影响，甚或影响到公司未来的融资和资产重组，因此，作为公司的管理层一定要懂法守法，不要因为自身的无知而影响企业的未来发展。